هيئة الرقابة المالية تجمع مسؤولي الامتثال بشركات الأوراق المالية للتحقق من الممارسات التجارية غير السليمة

 

مبنى هيئة الرقابة المالية في منطقة يويدو بسيول. [الصورة = المراسل يو ديه-غيل [e-mail]]

أجرت هيئة الرقابة المالية جلسة تحقق شاملة مع مسؤولي الامتثال لدى كبرى شركات الأوراق المالية بشأن حالات قصور في الرقابة الداخلية في مجال العمليات، بما في ذلك الحث على تجاوز معاملات الهامش والحسابات المستحقة، وتحويل الرسوم والتكاليف، والمتاجرة الزائدة غير القانونية. وطلبت الهيئة من أقسام الامتثال أن تتولى دور "فريق المراجعة الداخلية" بدءاً من مرحلة تخطيط وفحص المنتجات المالية لتعزيز وظيفة الوقاية المسبقة.  
أعلنت هيئة الرقابة المالية في صباح يوم 21 أنها نظمت "جلسة نقاش بين مسؤولي الامتثال بشركات الأوراق المالية لتعزيز الرقابة الداخلية الموجهة للمستثمر" في جمعية الاستثمار المالي بمنطقة يويدو بسيول، شارك فيها مسؤولو الامتثال من 21 شركة أوراق مالية. حضرت الجلسة 10 شركات استثمار مالي شاملة و11 شركة أوراق مالية متوسطة الحجم.  
قال سيو جايه-وان، نائب رئيس قطاع الاستثمار المالي بهيئة الرقابة المالية، في كلمته الافتتاحية: "حققت شركات الأوراق المالية نمواً خارجياً كبيراً جنباً إلى جنب مع تطور سوق رأس المال، وزادت مسؤولياتها كمؤسسات مالية. لا يمكن لعد الحماية الشكلية للمستثمرين وحده أن يفي بتوقعات الجمهور المتزايدة والمتطورة".  
شددت الهيئة بشكل خاص على الانتقادات الموجهة إلى الممارسات التجارية "التي تحسب حساباً لشركات الأوراق المالية فحسب", مثل الحث على تجاوز معاملات الهامش والحسابات المستحقة، وتحويل الرسوم والتكاليف. كما أفادت بأنها تحققت من حالات قصور في الرقابة الداخلية في بعض فروع العمليات الرئيسية، تشمل المتاجرة الزائدة غير القانونية، والمتاجرة التحديرية والتقديرية غير القانونية، والاستعلام غير المصرح عن معلومات الائتمان الخاصة بالعملاء.  
أظهر الفحص الأخير لملاءمة تصميم وتصنيع المنتجات المالية عالية المخاطر أن إجراءات الوقاية المسبقة لحماية المستثمرين لا تزال غير كافية. شددت الهيئة على ضرورة قيام أقسام الامتثال بتولي دور "فريق المراجعة الداخلية" من مرحلة التخطيط والفحص للمنتجات، والتحقق بنشاط من المخاطر والتضارب المحتملة في المصالح.  
طلبت الهيئة من الإدارة العليا، بما في ذلك الرئيس والمدير التنفيذي، الوفاء بفعالية بمسؤوليات إدارة الرقابة الداخلية وفقاً لمخطط المسؤوليات المطبق حديثاً. وأوضحت أن ذلك يشمل ضمان حصول أقسام الامتثال على سلطة كافية وموارد بشرية ومادية.  
شاركت الهيئة مع الصناعة النتائج المتعلقة بالمتاجرة الزائدة غير القانونية والمتاجرة التحديرية والتقديرية، وقضايا إدارة معلومات ائتمان العملاء، التي تم الكشف عنها من خلال عمليات التفتيش الأخيرة في الفروع الرئيسية لشركات الأوراق المالية الكبرى، وطلبت تعزيز الرقابة الداخلية.  
طلبت الهيئة أيضاً إعادة فحص الرقابة الداخلية فيما يتعلق بالاستثمار الأجنبي. وحددت بشكل خاص ضرورة عكس مؤشرات حماية المستثمرين الفعالة في أنظمة تقييم الأداء (KPI)، وتعزيز الرقابة على فعاليات الأسهم الأجنبية والإعلانات الاستثمارية، مع إضفاء العقلانية على عمليات اختيار وإدارة الوسطاء المحليين في الخارج وحساب أسعار رسوم العملات الأجنبية المودعة للعملاء.  
كشفت الهيئة أيضاً نتائج فحص تدابير الإدارة على مراحل إطلاق المنتجات المالية. وجدت الهيئة، بعد فحص حالة تنفيذ مخطط المسؤوليات لدى 3 شركات أوراق مالية و2 شركة إدارة أصول، ضرورة تحديد تدابير إدارة بشكل أكثر تحديداً لتتمكن من الكشف المسبق عن المخاطر والثغرات في الرقابة الداخلية التي قد تنشأ أثناء عمليات التصنيع والبيع وتحسينها.  
طلبت الهيئة أيضاً تعزيز سلطات مسؤول حماية المستهلك (CCO). وتم تقديم خيارات مثل السماح لمسؤول حماية المستهلك بطلب إعادة النظر في عمليات تصنيع وإطلاق المنتجات المالية الجديدة أو وضع أنظمة تقييم الأداء. يجب أن تجري أقسام الامتثال فحصاً ثانياً للتدابير الإدارية التي تنفذها الأقسام التشغيلية والمراقبة المستمرة للنقاط الضعيفة.  
طلبت الهيئة أيضاً من شركات الأوراق المالية تعزيز الرقابة الداخلية للقضاء على الإعلانات الكاذبة والمبالغ فيها، وتحققت من تنفيذ خطة تحسين أعمال الإعلانات الشاملة التي أعلنت عنها في الأول من الشهر.  
قال سيو جايه-وان، نائب رئيس قطاع الاستثمار المالي بهيئة الرقابة المالية: "حققت شركات الأوراق المالية نمواً خارجياً كبيراً جنباً إلى جنب مع تطور سوق رأس المال، وزادت مسؤولياتها كمؤسسات مالية. لا يمكن لعد الحماية الشكلية للمستثمرين وحده أن يفي بتوقعات الجمهور المتزايدة والمتطورة".
 

* تمت ترجمة هذا المقال تلقائيًا بواسطة الذكاء الاصطناعي.