هيئة الأوراق المالية تحيل ممثلي شركة استثمار برأس مال مغامر للنيابة بتهمة تحقيق أرباح غير مشروعة بمليارات الدولارات عبر معلومات غير معلنة

هيئة الخدمات المالية داخل مقر الحكومة بسيول في منطقة جونغرو [الصورة: وكالة يونهاب]

أحالت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة التابعة للجنة المالية ممثلي شركة استثمار برأس مال مغامر وموظفين ذوي صلة إلى السلطات المختصة بعد اتهامهم بالتاجرة في أسهم بناء على معلومات غير معلنة حول زيادات رأس المال المجاني وتحقيق أرباح غير مشروعة تبلغ مليارات الدولارات.

أعلنت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة التابعة لهيئة الخدمات المالية أنها عقدت جلستها العادية العشرين يوم الأحد الموافق الحادي عشر من الشهر الجاري، وقررت إحالة ممثل الشركة الاستثمارية ذات رأس المال المغامر والموظفين التنفيذيين المعنيين من الشركات المدرجة ذات الصلة للتحقيق الجنائي بموجب قانون أسواق رأس المال بسبب استخدام معلومات مهمة غير معلنة. وتحفظت السلطات المالية على الكشف عن هويات المشبوهين والشركات المعنية حتى لا تؤثر على التحقيق الجاري.

كشفت نتائج التحقيق الذي أجرته السلطات المالية أن السيد "ب"، الذي يعتبر المساهم الرئيسي والرئيس التنفيذي لشركة الاستثمار برأس المال المغامر "أ"، تبين أنه المساهم الرئيسي الفعلي للشركتين المدرجتين "ج" و"د" اللتين استثمرت فيهما صناديق الاستثمار الموجهة من قبل الشركة "أ". وكان السيد "ب" هو الرئيس التنفيذي للشركة "ج" والموظف الفعلي الذي يمارس نفوذاً على إدارة الشركة "د".

يُتهم السيد "ب" بأنه قام بإنشاء معلومة إيجابية تتعلق بقرار زيادة رأس المال المجاني في الشركة "د", ثم قبل الإعلان الرسمي عن هذه المعلومة، أصدر تعليماته للسيد "ه"، الموظف المسؤول عن الشؤون المالية في الشركة "ج"، ليقوم بشراء أسهم الشركة "د" من خلال حساب الشركة. وتقدر السلطات المالية أن السيد "ب" حقق من خلال هذا الإجراء أرباحاً غير مشروعة بقيمة تبلغ مليارات الدولارات.

كما يُتهم السيد "ه" أيضاً باستخدام معلومة زيادة رأس المال المجاني التي تلقاها من السيد "ب" للتاجرة بأسهم الشركة "د" من خلال حسابه الشخصي وتحقيق أرباح غير مشروعة بما يقدر بعشرات ملايين الدولارات.

ينص القسم 174 من قانون أسواق رأس المال على حظر استخدام المعلومات المهمة غير المعلنة المتعلقة بأعمال الشركات المدرجة في المتاجرة بالأسهم أو السماح للآخرين باستخدام هذه المعلومات.

في حالة الإخلال بهذا القانون، يمكن فرض عقوبات جنائية تشمل السجن لمدة سنة واحدة على الأقل أو غرامات مالية قد تصل إلى ستة أضعاف قيمة الأرباح غير المشروعة. وفي الحالات التي تثبت فيها أن نتائج سلوك التداول غير المشروع من قبل موظف داخلي قد انعكست على الشركة التابع لها، قد تواجه الشركة أيضاً الملاحقة الجنائية.

أكدت هيئة الخدمات المالية والهيئة العامة للإشراف المالي التزامهما بـ "الرد الحازم على سلوكيات التداول غير العادل التي تستخدم معلومات مهمة غير معلنة"، وحثتا على الامتثال الدقيق للأنظمة ذات الصلة وتعزيز آليات الرقابة الداخلية.

* تمت ترجمة هذا المقال تلقائيًا بواسطة الذكاء الاصطناعي.