السلطات المالية تحيل 4 شركات للنيابة العامة لاستخدامها معلومات غير مكشوفة لتحقيق مكاسب غير مشروعة

لجنة الخدمات المالية داخل مركز حكومة سيول بحي جونغ-رو بسيول [الصورة=وكالة يونهاب الأنباء]

اتخذت السلطات المالية إجراءات تشمل إحالة 4 شركات للنيابة العامة لاستخدامها معلومات غير مكشوفة من قبل موظفيها لتحقيق مكاسب غير مشروعة. كما تم فرض عقوبات ضريبية على متلقي المعلومات من الدرجة الثانية والثالثة الذين استخدموا هذه المعلومات في إخلال بنظام السوق.
أعلنت لجنة الخدمات المالية ووكالة الإشراف المالي عن هذه الإجراءات في الاجتماع المنتظم السادس عشر لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة يوم 16 الجاري، وتتعلق بأربع جهات من بينها موظفو شركة تخطط لإجراء عملية شراء علني، وأعضاء إدارة شركة تمويل متخصصة في تكنولوجيا جديدة، ومستثمرون ماليون شاركوا في الاستحواذ على أسهم وحقوق إدارة شركات مدرجة، وممثل وكيل عن مشترٍ لحصة كبيرة من أسهم جهة تصنيع، وذلك بتهمة الانتهاك المخالف لقانون أسواق رأس المال والاستثمار المالي.
وفقاً للجنة الخدمات المالية، قام خمسة موظفين من قبيل الموظف (ج) من الشركة (أ) المخططة لإجراء عملية شراء علني والشركة التابعة لها (ب)، بالحصول على معلومات غير مكشوفة فيما يتعلق بمهامهم الوظيفية واستخدموها في تداول أسهم الشركة (ب) خلال الفترة من يونيو 2024 إلى يونيو 2025، أو قاموا بنقلها إلى 11 شخصاً من متلقي المعلومات من الدرجة الأولى مثل الأصدقاء والمعارف لاستخدامهم إياها، مما أسفر عن تحقيقهم مكاسب غير مشروعة تبلغ قيمتها عشرات الملايين من الوون.
في هذه العملية، قام 5 أشخاص من متلقي المعلومات من الدرجة الثانية بتلقي المعلومات غير المكشوفة واستخدموها لتحقيق مكاسب غير مشروعة بقيمة حوالي 90 مليون وون، كما يواجه اثنان من موظفي الشركة (ب) ممن استخدموا المعلومات غير المكشوفة تهمة إضافية متعلقة بأنهم بعد تعيينهم في منصب الإدارة، قاموا بشراء وبيع أسهم الشركة (ب) بأسماء شخصية أو بأسماء الآخرين دون الإيفاء بالتزاماتهم بتقديم تقارير عن وضعهم المالكي.
تم أيضاً إحالة المدير التنفيذي لشركة متخصصة في تمويل تكنولوجيا جديدة للنيابة العامة بتهمة حصوله على معلومات هامة معاكسة غير مكشوفة بحكم عمله وتجنب خسائر تقدر بعشرات المليارات من الوون من خلال استخدام هذه المعلومات.
إضافة إلى ذلك، يواجه مستثمر مالي من شركة مدرجة أخرى تهماً تتعلق بنقله المعلومات التي حصل عليها أثناء عملية الاستثمار إلى أحد معارفه لاستخدامها في تداول الأسهم، وكذلك استفادته من معرفته بنية إلغاء العقد لتجنب الخسائر.
تم إحالة موظف من جهة تصنيع أيضاً للنيابة العامة بتهمة استخدام معلومات غير مكشوفة ليس فقط لمصلحته الشخصية بل لمصلحة أقاربه من خلال حسابات باسم وسطاء وهميين لتحقيق مكاسب غير مشروعة.
ينص قانون أسواق رأس المال على حظر التعاملات القائمة على المعلومات غير المكشوفة الهامة، وكذلك على حظر التعاملات المبنية على معلومات غير مكشوفة تتعلق بتنفيذ أو إيقاف عمليات الشراء العلني، فضلاً عن معلومات الاستحواذ الضخم والتصرف، والتي تخضع لأحكام منفصلة بدلاً من القواعد العامة المتعلقة بالمعلومات غير المكشوفة الهامة.
بناءً على ذلك، إذا استخدم موظفو أو متلقو المعلومات من الداخل في جهات الشراء العلني أو المشترين الضخمين معلومات غير مكشوفة حصلوا عليها فيما يتعلق بعملهم في التعاملات، أو سمحوا للآخرين باستخدامها، يمكنهم أن يواجهوا عقوبات جنائية تشمل السجن لمدة سنة واحدة على الأقل أو غرامات مالية (تصل إلى 6 أضعاف المكاسب غير المشروعة)، بالإضافة إلى عقوبات ضريبية تصل إلى ضعف المكاسب غير المشروعة.
قال مسؤول في لجنة الخدمات المالية: "يمكن فرض عقوبات ضريبية على ليس فقط الموظفين والمتلقين من الدرجة الأولى، بل أيضاً على من يتلقون المعلومات غير المكشوفة من متلقي الدرجة الأولى ويستخدمونها في التعاملات، وقد تصل هذه العقوبات إلى 1.5 أضعاف المكاسب غير المشروعة". وأضاف: "على موظفي الشركات المدرجة والمساهمين الرئيسيين الإبلاغ عن أسهم الشركة التي يملكونها بحسابهم الخاص بغض النظر عن الاسم المسجل بها خلال 5 أيام من تعيينهم كموظفين أو مساهمين رئيسيين لدى وكالة الإشراف المالي. وعدم الامتثال لهذا الالتزام قد يعرضهم لعقوبات جنائية بموجب قانون أسواق رأس المال تشمل السجن لمدة سنة واحدة على الأقل أو غرامة لا تتجاوز 30 مليون وون".




* تمت ترجمة هذا المقال تلقائيًا بواسطة الذكاء الاصطناعي.